日前,最高人民检察院与中国证监会联合举行新闻发布会,发布最高检第五十五批指导性案例和中国证监会第一批指导性案例。证监会副主席李明表示,将强本强基,严监严管,对欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等恶性违法重拳出击,从严惩处,持续巩固并不断加强资本市场执法高压态势。
最高人民检察院副检察长葛晓燕介绍,2022年至2024年,全国检察机关共起诉证券犯罪366件1011人,起诉案件数、人数年均增长30.5%、16%。葛晓燕表示,检察机关坚决贯彻落实党中央决策部署,积极履行法律监督职责,依法从严追捕追诉证券犯罪,为资本市场建设提供有力法治保障。全链条从严追诉财务造假犯罪,夯实资本市场诚信基石;依法从严惩治交易类证券犯罪,维护公开公平公正的市场环境;依法惩治涉私募基金犯罪,保障私募基金行业规范健康发展。
李明表示,证监会保持执法定力,以“零容忍”态度处理了一批典型案件,有力整肃各类违法,深度净化市场环境。同时聚焦执法重点,不断强化对欺诈发行、财务造假、违规减持、操纵市场等投资者最关切、最痛恨、“最不能忍”的违法行为的打击惩治。2024年查处包括财务造假在内的信息披露违法案件135件,同比增长17%,居各类案件数量之首;处罚操纵市场案42件,案均罚没款约1.2亿元,居各类案件罚没金额之首。
他强调,证监会将深入推进新“国九条”和资本市场“1+N”政策文件落地,强本强基,严监严管,强化监管执法政治担当,不断提升违法违规线索发现能力,压降办案周期,提升办案质效,对欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等恶性违法重拳出击,从严惩处,持续巩固并不断加强资本市场执法高压态势,继续发挥好与司法部门、金融监管部门等相关各方的治理合力,共同护航资本市场高质量发展。
中国人民大学法学院教授刘俊海对记者表示,近年来证监会、高检高法等部门积极打造信息共享、快捷高效的体制机制,在法治的框架内依法从严打击证券违法犯罪行为,有效地促进了资本市场健康稳定。他指出,下一阶段,一方面要进一步完善证券市场的行政执法和刑事司法的衔接机制;另一方面则要注重标本兼治和源头治理,激活证券交易所和行业协会的自律监管机制,倒逼上市公司以及相关的证券中介机构提高合规水准,完善公司治理,进一步提高上市公司的控股股东、实际控制人及董监高团队对于法律的敬畏之心。
证监会行政处罚委员会办公室主任何艳春表示,下一步,证监会将坚持惩防并举、标本兼治,紧盯财务洗澡、业绩变脸、异常换所等可疑迹象,提升违法违规发现能力。在打击操纵行为方面,证监会将加强对异常账户、交易信息的综合分析研判,抓好对诸如上市公司与市场机构内外勾连、推动股价暴涨暴跌、无视监管警示屡查屡犯等恶性操纵案件的打击惩治。
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