如光速般变化:科技创新赋能资本市场高质量发展
证券日报 2021-09-10

从全球资本市场和交易所的“成长轨迹”来看,发展与科技创新始终休戚与共。9月6日,由深交所承办的第60届WFE年会之“如光速般变化:技术革新在资本市场中的作用”圆桌论坛在线上顺利举行,向大家“揭秘”科技创新如何赋能资本市场高质量发展。

Seismic Foundry创始合伙人凯瑟琳·莱尔表示,金融科技已经全面进入资本市场的创新。在资产管理、保险、银行等行业,前台、后台、监管、贸易科技和计算等各个场景都有应用。同时,数字资产市场的流动性和市场透明度也愈发受到行业关注。

英国illuminate Financial风投公司创始合伙人马克·惠特克罗夫特认为,全球金融企业的科技创新趋势一定会延续。这种量变会引发大家创新思维方式的变化,包括对于创新文化的包容、采纳技术创新的胆量、创新投入的坚持。

“未来,金融科技的发展需要各方支持。”摩根大通市场运营数字客户服务全球主管皮纳尔·埃米尔达表示,如形成大数据库,不能进行孤岛式发展。这就需要我们利用好平台等金融基础设施。此外,还需要培养人才,推动金融产品从简单的“自动化”到“智能化”转变需要人才基础。最后,需要创新的价值观念,引导市场的利益相关方协力创新。

“未来的金融科技发展更取决于两个‘软因素’。”中国平安集团联合首席执行官陈心颖分析称,一是监管方式。监管需平衡大数据与隐私、智能化与市场结构的关系。二是创新理念。创新需要第一推动者,在还没有产生规模经济效应和行业需求的时候坚持推动,这需要时间和毅力才能见到成效。

数字资产控股公司联合创始人兼首席执行官尤瓦尔·鲁兹认为,金融科技创新需要符合行业发展趋势。市场需求在不断变化,新的产品和服务要能解决行业痛点。

事实上,作为我国资本市场的重要枢纽和平台,深交所一直积极拥抱和服务科技创新,促进科技与资本融合,推动科技进步,还积极借助科技创新实现自我变革。

近年来,深交所密切关注大数据、人工智能等新技术发展趋势,高度重视监管智能化建设,牢牢抓住金融科技创新带来的发展机遇,积极运用科技手段助力一线监管,陆续开发了覆盖交易监管和风险监测等各业务领域的智能应用平台,推动监管经验与智能科技的深度融合,构建人力与科技融合的监管新模式。

在交易监管方面,深交所自主研发了大数据监察系统,全面支持实时监控、调查分析等核心监察功能。该系统具有四个方面特点:一是海量数据处理能力;二是高效实时预警监控;三是科学的指标体系;四是智能化分析功能。

在风险监测方面,深交所积极利用文本挖掘、数据挖掘、人工智能等大数据技术,不断提升对股市债市、股票质押、融资融券、分级基金等重点业务和领域的风险监测能力,优化事前、事中、事后全过程风险管理工作机制,推进风险监测监控平台搭建工作,自主研发了债券风险监测系统、债券风险监测系统,实现了债券发行主体财务、收益、交易及信用风险的监测和评级,并根据风险评级情况进行预警,是证券监管系统内首个集合交易数据、评级数据、财务信息建立的债券风险监测系统。

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