城堡证券申请设立证券公司 渣打证券上海分公司获准营业

外资机构持续加码中国市场

◎记者 汪友若

2025年伊始，外资券商便有布局中国市场新动作。

中国证监会网站发布的公示文件显示，城堡证券（Citadel Securities）已提交在中国设立证券公司的申请，申请材料于1月17日获证监会接收，申请人为城堡证券（中国）有限公司。据悉，城堡证券是由美国投资人肯·格里芬（Ken Griffin）创建的全球知名做市商（market-maker），现任首席执行官为赵鹏。

近年来，城堡证券不断加码中国市场：2023年初，城堡证券获批合格境外投资者资格。再往前看，2021年12月，上海黄金交易所公告宣布吸收三家机构为国际会员，其中就包括城堡证券。

2023年7月，城堡证券官宣，贝莱德中国区原负责人汤晓东将加入城堡证券，带领团队加强与在华客户、商业伙伴的紧密合作，驱动中国市场的业务增长。彼时，这一人事变动被业内视为城堡证券加码中国市场的证明。

一直以来，市场都高度关注城堡证券是否会在境内设立证券公司。2024年1月，有市场消息称，城堡证券正在计划收购原瑞士信贷在华证券业务。但随后，2024年6月，北京国资宣布将入主瑞信证券，城堡证券的并购计划随之搁浅。

业内人士预计，城堡证券展业初期会以服务机构客户为主，并且将专注二级市场的交易执行，成为一家特色化、专业化的券商。

同样是在1月17日，记者获悉，渣打证券（中国）有限公司（下称“渣打证券”）上海分公司已获批《经营证券期货业务许可（金麒麟分析师）证》，获准开展的业务包括证券经纪、证券承销（限承揽）以及证券资产管理（限承揽）。据了解，上海分公司是渣打证券落地的首个分支机构，将助力渣打证券稳步扩大市场辐射范围，为客户提供更加优质的产品和服务。

近年来，外资券商持股比例限制逐步放宽直至消除，在华展业的外资券商日渐多元。目前中国资本市场已有摩根大通证券（中国）、高盛（中国）证券、渣打证券、法巴证券等4家外商独资券商，以及瑞银证券、星展证券、大和证券、汇丰前海证券等多家外资控股券商。中国证监会官网显示，除城堡证券外，目前申请设立审批已获接收的外资券商还有花旗证券、瑞穗证券、日兴证券、青岛意才证券等。